Торговля людьми в целях эксплуатации в криминальной сфере

Торговля людьми в целях эксплуатации в криминальной сфере: определение и степень распространённости, сложности выявления и идентификации жертв

Торговля людьми является тяжким уголовным преступлением против личности и грубым нарушением прав и свобод человека. В 2010 году Европейский суд по правам человека признал торговлю людьми современной формой рабства, подпадающей под ст.4 Европейской конвенции о защите прав человека и основных свобод «Запрещение рабства и принудительного труда». Суд исходил из того, что для определения, является ли та или иная ситуация современной формой рабства, имеют отношение следующие факторы:
«контролировалось ли перемещение лица или его физическое окружение, присутствовал ли элемент психологического контроля, принимались ли меры с целью предупредить побег или удержать человека от его совершения… и привлекался ли он к принудительному труду».
ЕСПЧ считает, что «торговля людьми по самому своему характеру и цели эксплуатации основана на осуществлении атрибутов права собственности. При торговле людьми с человеком обращаются как с товаром, который подлежит купле-продаже и может быть привлечён к принудительному труду, часто за скудное вознаграждение или вообще без такового…» (пункт 101 и пункт 161 указанного Постановления). «Она предполагает плотное наблюдение за деятельностью потерпевших, передвижение которых часто ограничивается» (пункт 85 и пункт 101 настоящего Постановления). «Она связана с использованием насилия и угроз по отношению к потерпевшим, которые живут и работают в плохих условиях».
Торговля людьми – это глобальное криминологическое явление, процесс, состоящий из ряда стадий, каждая из которых сопровождается нарушениями прав человека и направлена на конечный результат – извлечение незаконной прибыли за счёт эксплуатации и принудительного труда жертв торговли людьми. По данным Global Organized Crime Index 2021 года, торговля людьми опередила другие криминальные рынки, такие как незаконная торговля наркотиками и оружием, и вышла на первое место в мире. В 2022 году с ней сравнялись лишь финансовые преступления. Данная оценка является результатов сопоставления трех компонентов: 1) масштабов распространённости и воздействия криминального рынка торговли людьми на экономику стран, 2) структуры и влиятельности преступных групп, и 3) степени противодействия и эффективности мер, принимаемых государствами в сфере защиты населения от угроз со стороны организованной преступности. Более того, количество жертв современного рабства (принудительного труда, торговли людьми в целях трудовой и иной эксплуатации, и принудительного замужества) за последние пять лет выросло на 25 процентов, достигнув, по оценкам Международной организации труда, 49,6 млн человек, из которых 27,6 млн – это жертвы принудительного труда, а 22 млн человек – жертвы принудительного замужества. Соотношение людей в состоянии неволи по отношению к 1000 человек населения составляет 6,4:1000. Для региона Европы и Центральной Азии эта пропорция равна 6,9:1000.
В ряде стран, например, в Великобритании, торговля людьми в целях эксплуатации в криминальной сфере опередила по количеству жертв торговлю людьми в целях иной формы эксплуатации.
В России присутствуют те же факторы распространённости торговли людьми, что и в ряде других стран (значительная прослойка населения в уязвимом положении – т.е. люди, живущие за чертой бедности, как человеческий ресурс в сфере внимания вербовщиков, организованная преступность, коррупция, нелегальная миграция, наркоторговля). Пока, в отличие от стран СНГ и других государств, в России нет специального закона о противодействии торговле людьми, а также федеральной программы борьбы с торговлей людьми, правоохранительные органы вынуждены руководствоваться лишь двумя статьями Уголовного кодекса (ст.127.1 «Торговля людьми» и ст.127.2 «Использование рабского труда»), которые далеко не полностью покрывают все современные формы эксплуатации. Этим пользуются торговцы людьми – как собственно российские, так и их партнёры из стран ближнего зарубежья – Северной Кореи, Китая и других государств.
Формы эксплуатации, связанной с торговлей людьми, диктуются спросом на дешёвую и социально незащищённую рабочую силу в различных секторах экономики (строительство, сельское хозяйство, гостиничный бизнес, производство продуктов питания и швейное производство, лесозаготовки, домашняя прислуга, сектор развлечений, торговля и др.), в принудительной проституции и производстве порнографии, а также в принудительном попрошайничестве и в криминальной деятельности.
Последняя форма эксплуатации (принуждение жертв торговли людьми к выращиванию, производству и распространению наркотических веществ и прекурсоров, мелкому воровству, организации проституции и др.) остаётся наиболее трудно выявляемым преступлением. Его жертвы, как правило, таковыми не признаются и подвергаются уголовному преследованию наравне с истинными организаторами, хотя последние чаще всего остаются на свободе.
Жертвами торговли людьми становятся как российские, так и иностранные граждане – мужчины и женщины любого возраста, дети (как подростки, так и совсем малолетние), люди с инвалидностью, с зависимостями (алкогольной или наркотической), люди в трудной жизненной ситуации (безработные или малоимущие, бездомные, беспризорные, трудовые мигранты, причём как имеющие, так и не имеющие легального статуса пребывания в России). В России не ведётся статистический учёт или база данных жертв торговли людьми, однако вряд ли количество выявленных жертв превышает общемировой показатель, равный 0,14 % от всего количества пострадавших. Это и так исключительно латентное преступление, а отсутствие независимого национального мониторинга торговли людьми не позволяет опровергнуть или подтвердить оценочные суждения экспертов, указывающие на сотни тысяч жертв этого преступления ежегодно.
Из чего следует исходить при подозрении на то, что мы имеем дело со случаем торговли людьми, при его выявлении на стадии расследования или судебного разбирательства?

Определение
Существует несколько определений торговли людьми, которые следует учитывать при выявлении, расследовании и уголовном преследовании данного преступления.
Определение ст.3 Протокола о предупреждении и пресечении торговли людьми, особенно женщинами и детьми, и наказании за неё, дополняющего Конвенцию ООН против транснациональной организованной преступности (принят в г. Нью-Йорке 15.11.2000 года Резолюцией 55/25 на 62-ом пленарном заседании 55-ой сессии Генеральной Ассамблеи ООН):
а) «торговля людьми» означает осуществляемые в целях эксплуатации вербовку, перевозку, передачу, укрывательство или получение людей путём угрозы силой или ее применения, или других форм принуждения, похищения, мошенничества, обмана, злоупотребления властью или уязвимостью положения, либо путём подкупа, в виде платежей или выгод, для получения согласия лица, контролирующего другое лицо. Эксплуатация включает, как минимум, эксплуатацию проституции других лиц или другие формы сексуальной эксплуатации, принудительный труд или услуги, рабство или обычаи, сходные с рабством, подневольное состояние или извлечение органов;
b) согласие жертвы торговли людьми на запланированную эксплуатацию, о которой говорится в подпункте а настоящей статьи, не принимается во внимание, если было использовано любое из средств воздействия, указанных в подпункте а;
с) вербовка, перевозка, передача, укрывательство или получение ребёнка для целей эксплуатации считаются «торговлей людьми» даже в том случае, если они не связаны с применением какого-либо из средств воздействия, указанных в подпункте а настоящей статьи;
d) «ребёнок» означает любое лицо, не достигшее 18-летнего возраста.
Россия является участницей данного Протокола. Протокол ратифицирован Федеральным законом от 26.04.2004 года №26-ФЗ. В преддверии подписания и ратификации Протокола и самой Конвенции в российский Уголовный кодекс были введены две новых статьи, ст. 127.1 (торговля людьми) и ст. 127.2 (использование рабского труда). Однако российское определение все же отличается от международно-принятого.
Ст.127.1 УК РФ – Купля-продажа человека, иные сделки в отношении человека, а равно совершенные в целях его эксплуатации вербовка, перевозка, передача, укрывательство или получение.
Эксплуатация как цель «купли-продажи» или иных сделок в отношении человека (в отличие от вербовки) не считается УК РФ обязательным квалифицирующим признаком. Из Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24 декабря 2019 г. следует, что «Для купли-продажи или совершения иных сделок с человеком цель его эксплуатации обязательным признаком состава преступления не является, хотя и может преследоваться виновным лицом при совершении данных действий»). Методы же вербовки (угроза силой или её применение, мошенничество, обман, злоупотребление властью или уязвимым положением) отнесены к отягчающим признакам (п. п. «е», «з») и ограничиваются упоминанием о применении насилия или угрозы её применения, а также зависимого положения. На самом же деле они являются важнейшими квалифицирующими признаками состава этого преступления. Любая вербовка в целях эксплуатации изначально предполагает обман (относительно рода трудовой деятельности, и/или места эксплуатации, и/или условий труда и проживания, и/или оплаты труда и законности трудовой деятельности). Другое дело, что наличие осознанного обмана на стадии вербовки бывает трудно доказать в суде.
Введённая российским законодателем инновация, с которой начинается статья 127.1 (купля-продажа), отсутствует в международно-принятом определении, и это объяснимо. Факт купли-продажи можно зафиксировать только в том случае, если намерение совершения преступления уже выявлено, и оперативные сотрудники под прикрытием выступают в качестве потенциальных «покупателей». Так выявляется большинство случаем торговли новорождёнными или малолетними детьми, но во всех других случаях факт передачи денег за жертву остаётся «за кадром».
В силу данных особенностей упомянутых статей УК РФ следователи и органы правосудия испытывают огромные трудности в квалификации преступных деяний, которые по своему составу являются торговлей людьми, но таковыми не признаются и проходят по другим статьям УК РФ.
Ст.127.2 УК РФ (использование рабского труда) представляет собой изъятия из двух различных международно-признанных определений рабства и принудительного труда, имеющих свои отличия. Их «коллаж» в одной статье и отсутствие самого термина «принудительный труд» в Уголовном кодексе чаще всего не позволяют квалифицировать принуждение к труду в любой сфере производства, в том числе противоправной, как использование рабского труда, и эти преступления также проходят по другим статьям (незаконное удержание, нарушения трудового законодательства и пр.), и, соответственно, не отражаются в статистике по применению ст.127.2 УК РФ.
Оба определения торговли людьми, и российское, и международное, к сожалению, содержат неполный перечень форм эксплуатации. В отличие от них определение, согласованное государствами-участниками СНГ в рамках Модельного закона СНГ о противодействии торговле людьми (2008), значительно подробнее описывает возможные варианты эксплуатации как цели торговли людьми. В 2008 году Российская Федерация поставила свою подпись под Модельным законом СНГ о противодействии торговле людьми, принятым Межпарламентской Ассамблеей СНГ. Поэтому данный Модельный закон также является одним из источников права (т.н. мягкого права) в области борьбы с торговлей людьми.

В Модельный закон включены, среди прочего, следующие понятия, имеющие значение для юридически корректной квалификации данного преступления:
Вербовка - незаконные поиск, отбор и приём по найму лиц для выполнения за материальное вознаграждение в интересах нанимателя или иных лиц каких-либо работ, оказания услуг либо осуществления иной деятельности, включая противоправную, в том числе на территории иностранного государства;
долговая кабала - положение или состояние, возникающее вследствие заклада должником в обеспечение долга своего личного труда или труда зависимого от него лица, если ценность выполняемой работы не засчитывается в погашение долга, либо если продолжительность этой работы не ограничена каким-либо сроком, либо если характер работы и размер оплаты труда не определены;
жертва торговли людьми - физическое лицо, пострадавшее от торговли людьми, в том числе вовлечённое в торговлю людьми или удерживаемое в подневольном состоянии, независимо от его процессуального статуса, а также наличия или отсутствия его согласия на предложение, вербовку, перевозку, передачу, продажу, эксплуатацию или иные действия, связанные с торговлей людьми;
обращение и (или) удержание в рабстве или подневольном состоянии - реализация в отношении человека всех или некоторых полномочий собственника путём незаконного лишения его идентификационных документов, ограничения права на свободу передвижения, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений, ограничения или запрещения контактов с семьёй, социально-культурной изоляции жертвы, принуждения её к выполнению работ или оказанию услуг в условиях, унижающих человеческое достоинство, или к осуществлению указанной деятельности безвозмездно либо при условии оплаты, явно не соответствующей объёму, качеству и квалификации выполненных работ или оказанных услуг;
подневольное состояние - это состояние зависимости, подчинённости, сопряжённое с незаконным систематическим принуждением человека к совершению каких-либо действий или бездействию в интересах других лиц, проживанию в определённом месте или с определёнными лицами, выполнению определённой работы или оказанию определённых услуг для другого лица за вознаграждение или безвозмездно, создавшееся в результате долговой кабалы, крепостного состояния либо применения институтов или обычаев, в силу которых женщину передают другому лицу по наследству, за вознаграждение или иным образом без права отказа с её стороны, либо ребёнок передаётся родителем, иным законным представителем или лицом, их заменяющим, другому лицу за вознаграждение или без такового с целью эксплуатации ребёнка;
положение (состояние), сходное с рабством, - статус или положение лица, находящегося в подневольном состоянии, в том числе в долговой кабале или крепостном положении (состоянии);
преступления, связанные с торговлей людьми, - предусмотренные уголовным законодательством государства в качестве самостоятельных составов преступлений деяния, содержащие в себе отдельные юридически значимые признаки торговли людьми (в том числе представляющие собой отдельные способы и формы торговли людьми), а также деяния, сопряжённые с извлечением материальной или иной выгоды от эксплуатации жертв торговли людьми, либо деяния, направленные на оказание содействия торговле людьми, включая обеспечение её финансирования или её сокрытия, в том числе посредством легализации (отмывания) средств, полученных от торговли людьми и эксплуатации жертв торговли людьми;
принудительный труд - любая работа или услуга, выполняемая лицом вопреки его воле и согласию под воздействием принуждения и (или) с использованием его уязвимого положения, в том числе осуществляемые в нарушение установленных законодательством государства правил охраны труда и норм его оплаты, охраны здоровья и обеспечения безопасности;
принуждение человека - физическое или психическое воздействие на другого человека с целью его побуждения вопреки или помимо его воли и согласия к совершению каких-либо действий или к отказу от их совершения в пользу принуждающего лица или иных лиц путём похищения или насильственного ограничения свободы принуждаемого лица, применения к нему физического, сексуального или психического насилия либо иных угроз, шантажа либо использования в указанных целях ядовитых, сильнодействующих или иных одурманивающих веществ, а равно посредством намеренного создания и (или) использования беспомощного состояния или уязвимого положения принуждаемого лица;
рабство - состояние или положение лица, в отношении которого осуществляются некоторые или все правомочия, присущие праву собственности, включая владение, пользование и распоряжение человеком независимо от его согласия;
торговец людьми - физическое или юридическое лицо, осуществляющее торговлю людьми, а равно финансирующее такую деятельность либо извлекающее за счёт неё материальную или иную выгоду;
торговля людьми - купля-продажа человека либо совершение в отношении него иных незаконных сделок, в которых он выступает как объект собственности, а равно осуществляемые, независимо от согласия жертвы, в целях её эксплуатации или извлечения незаконной выгоды иным способом, предложение, вербовка, перевозка, передача, укрывательство или получение человека с использованием принуждения, обмана, злоупотребления виновным своим служебным положением, злоупотребления доверием или уязвимым положением жертвы торговли людьми либо подкупа лица, в зависимости от которого она находится;
уязвимое положение жертвы торговли людьми - состояние физической, психологической, социальной или экономической незащищённости человека, возникшее вследствие стечения или намеренного создания виновным лицом тяжёлых жизненных обстоятельств, либо состояние материальной или иной зависимости человека, в том числе связанной с несовершеннолетним или престарелым возрастом, беременностью, психическим или соматическим заболеванием либо физическим недостатком человека, побуждающее его дать согласие на его принуждение и (или) эксплуатацию;
эксплуатация - использование человека или его труда для извлечения материальной или иной выгоды другими лицами посредством намеренного создания и (или) использования уязвимого положения человека либо принуждение человека в интересах эксплуатирующего лица или других лиц к выполнению работ, оказанию услуг или совершению иных действий, независимо от их возмездного или безвозмездного характера, включая занятие проституцией, оказание иных услуг сексуального характера, занятие попрошайничеством, принудительный труд или услуги, рабство или обычаи, сходные с рабством, подневольное состояние, незаконное изъятие органов и (или) тканей человека, незаконное усыновление (удочерение) в коммерческих целях, а равно незаконное использование другого человека в репродуктивных целях или в биомедицинских исследованиях, либо в незаконных вооружённых формированиях и (или) вооружённых конфликтах, либо в иной преступной или противоправной деятельности.
П.4. Для квалификации общественно опасных деяний в качестве преступлений, предусмотренных пунктами 1-3 настоящей статьи, не имеет значения, давал ли потерпевший согласие на применение к нему принуждения и его эксплуатацию в качестве жертвы торговли людьми.

П.5. Согласие жертвы торговли людьми на её эксплуатацию в соответствии с законодательством государства не признается основанием, исключающим или смягчающим уголовную ответственность торговцев людьми.

П.7. В качестве квалифицирующих (особо квалифицирующих) признаков составов преступлений в сфере торговли людьми в соответствии с уголовным законодательством государства признается совершение указанных преступлений:

а) группой лиц по предварительному сговору или организованной группой;
б) лицом с использованием своего служебного положения;
в) с перемещением потерпевшего через государственную границу или с незаконным удержанием его за границей;
г) с применением физического насилия или угрозы его применения либо с использованием ядовитых, сильнодействующих и иных одурманивающих веществ;
д) с использованием средств массовой информации или информационно-телекоммуникационных сетей, а также в иной публичной форме;
е) в отношении: двух и более лиц; женщины, находящейся в состоянии беременности; лица, находящегося в беспомощном состоянии; несовершеннолетнего или лица, не достигшего четырнадцатилетнего возраста (малолетнего);
ж) с извлечением дохода в крупном или особо крупном размере.

Кроме того, в 2008 году Российская Федерация поставила свою подпись под Модельным законом СНГ об оказании помощи жертвам торговли людьми. Оба закона являются взаимодополняющими.

Основные понятия Модельного закона СНГ об оказании помощи жертвам торговли людьми содержат следующие понятия, важные для экспертной оценки:

Виктимизация - повышение риска вовлечения потенциальной жертвы в сферу торговли людьми и использования жертвы в качестве объекта эксплуатации вследствие стечения или намеренного создания способствующих этому объективных и субъективных обстоятельств;

жертва торговли - физическое лицо, пострадавшее от торговли людьми, в том числе вовлечённое в торговлю людьми или удерживаемое в подневольном состоянии, независимо от его процессуального статуса, а также наличия или отсутствия его согласия на предложение, вербовку, перевозку, передачу, продажу, эксплуатацию или иные действия, связанные с торговлей людьми;

защита жертвы торговли людьми - гарантируемая государством система мер, направленных на обеспечение безопасности, защиту жизни, здоровья и свободы, соблюдение иных прав и законных интересов лица, пострадавшего от преступлений в сфере торговли людьми.

Ст.5 Модельного закона определяет основы государственной политики в сфере оказания помощи жертвам торговли людьми. В частности, в ст.5 пункте 3 говорится:

Ст.5 п.3 - Государственная политика в сфере оказания помощи жертвам торговли людьми основывается на принципах:
- непривлечения лиц, пострадавших от торговли людьми, к уголовной ответственности за общественно опасные деяния, связанные с вовлечением их в качестве жертв в торговлю людьми;
- недискриминации жертв торговли людьми, справедливого и гуманного к ним отношения;
- обеспечения свободного и бесплатного доступа жертв торговли людьми к правосудию.

Ст.7 определяет Правовой статус жертвы торговли людьми. В частности, в статье говорится следующее:

1. Жертвами торговли людьми признаются физические лица, пострадавшие от торговли людьми и связанных с ней преступлений (далее - преступления в сфере торговли людьми), включая:
- лиц, подвергшихся принуждению, злоупотреблению их доверием либо злоупотреблению служебным положением со стороны торговцев людьми или их соучастников в целях совершения указанных преступлений или в процессе их совершения;
- лиц, подвергшихся в целях последующего использования их в сфере торговли людьми обману относительно действительных намерений торговцев людьми, в том числе лиц, склонённых ими к подписанию фиктивного трудового или иного договора (контракта) о выполнении работ (оказании услуг), не связанных с эксплуатацией человека, использованием рабского или подневольного труда;
- лиц, заранее давших своё согласие на эксплуатацию вследствие своего беспомощного состояния или уязвимого положения, несмотря на осознание ими действительных намерений торговцев людьми.

2. Признание лица, пострадавшего от преступлений в сфере торговли людьми, жертвой торговли людьми не зависит от:

- наличия или отсутствия гражданства;
- наличия согласия данного лица на его вербовку, перевозку, передачу, продажу, эксплуатацию или иные действия, связанные с торговлей людьми, полученного торговцами людьми с применением к потенциальной жертве принуждения, обмана, злоупотребления её доверием либо злоупотребления своим служебным положением, а равно с использованием её беспомощного состояния или уязвимого положения;
- наличия у него процессуального статуса потерпевшего по уголовному делу, возбуждённому по факту совершения преступления (преступлений) в сфере торговли людьми;
- готовности пострадавшего лица к сотрудничеству с правоохранительными органами при расследовании и судебном разбирательстве дела о совершенном в отношении него преступлении.

4. Жертва торговли людьми не подлежит привлечению к административной или уголовной ответственности за совершение общественно опасных деяний, обусловленных её пребыванием в качестве жертвы торговли людьми.

5. Присвоение статуса жертвы торговли людьми лицу, привлечённому к административной или уголовной ответственности за преступления, связанные с его вовлечением в качестве жертвы в торговлю людьми, является основанием для его освобождения по решению суда от указанных видов юридической ответственности в соответствии с законодательством государства.

Аналогичные правовые нормы, освобождающие жертв торговли людьми от уголовного и административного преследования за правонарушения, совершенные под принуждением со стороны торговцев людьми, содержатся в законодательстве большинства стран-членов Европейского союза, большинства стран СНГ (включая страны Центральной Азии), и других государств, всех стран-участниц Конвенции Совета Европы о противодействии торговле людьми. Несмотря на то, что Россия вышла из Совета Европы и на нее не распространяется действие данной Конвенции, наличие и применение статей 39-42 Главы 8 Уголовного кодекса РФ («Обстоятельства, исключающие преступность деяния») теоретически можно было бы интерпретировать как выполнение соответствующих норм Модельного законодательства СНГ, если иметь в виду освобождение жертв торговли людьми от ответственности за участие в противоправных деяниях под принуждением.

К передаче права компетентным органам освобождать жертв торговли людьми и принудительного труда от ответственности за преступления, совершенные под принуждением, Россию обязывает ратифицированный ею Протокол 2014 года к Конвенции о принудительном труде. Так, в ст.4.2 Протокола говорится следующее: «Каждый член Организации, в соответствии с основополагающими принципами своей правой системы, принимает необходимые меры в целях обеспечения того, чтобы компетентные органы имели право не привлекать к ответственности жертв принудительного или обязательного труда и не налагать на них санкций за их участие в противоправных деяниях, которые были ими совершены не по своей воле – а непосредственно в силу их вынужденного участия в принудительном или обязательном труде». Россия является членом Международной организации труда и, соответственно, выполнение этого положения является для неё обязательным.